Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Bản Việt

Cập nhật: 19:55 | 16/09/2018 Theo dõi KTCK trên

TBCKVN - Ngày 14/9/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 776/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt (địa chỉ: tầng 15, Tháp tài chính Bitexco - số 2 Hải Triều, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).

xu phat vi pham hanh chinh trong linh vuc chung khoan va thi truong chung khoan doi voi cong ty co phan chung khoan ban viet

Công ty Cổ phần Chứng khoán Bản Việt (nguồn internet)

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt bị phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 22, Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (trong tháng 5,11/2017 và tháng 1,4,5,6/2018 có một số ngày Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; tại ngày 01/01/2016 và ngày 31/12/2016, tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của Công ty đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 14/9/2018.

Châu Nhi